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澳门金沙投注游戏|4月份主办券商评测出炉!中信建投夺得第一

编辑:牙西资讯 时间:2020-01-11 15:32:22 阅读: 1869

澳门金沙投注游戏|4月份主办券商评测出炉!中信建投夺得第一

澳门金沙投注游戏,股转系统发布了2017年4月份主办券商执业质量评价结果。中信建投排名第一,招商证券、新时代证券并列第二,国泰君安、西部证券并列第四。

2017年4月份,一共有100家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示96家主办券商评价结果。

在本月的评价中,一共有9家主办券商在综合评点的环节得到了100点满分的成绩。中信建投在加点项目上合计收获了5.50点,以103.5点的总分夺得第一。

而在3月排名第一的国泰君安本月下滑至第4名,尽管在加点项目收获多达7分,但是综合评点仅得93.5分,因此以总成绩100.5下降至4名。

在4月份的排名中,37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比38.55%(3月36.46%);39家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比40.63%(3月43.75%);17家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比17.71%(3月13.54%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.13%(3月6.25%),海际证券、华宝证券、中天证券三家得分均为60。

243条负面行为,四类业务中这些问题要注意

4月份,全国股转公司共记录负面行为243条,涉及70家主办券商。其中,推荐挂牌类51条,占比20.99%;推荐后督导类144条,占比59.26%;交易管理类15条,占比6.17%;综合管理类33条,占比13.58%。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家,合计占总记录数的42.39%(3月62.62%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商16家,合计占总记录数的57.61%(3月37.38%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(3月0%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国海证券、国金证券、浙商证券、大同证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华西证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联储证券。

此外,股转还列出了四类业务中最突出的几个问题:

(一)推荐挂牌类中,负面行为清单第1条和第5条问题突出,主要集中通过bpm报送申请挂牌材料无签章、公开转让说明书中信息披露错误等情形。

(二)挂牌后督导类中,负面行为清单第15条和第17条问题突出,第15条发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整,备案材料中部分表述前后不一致,中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见,未提交自愿限售认购对象的限售申请,对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑,未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况等方面,第17条挂牌公司临时公告需更正的问题主要集中在关联方回避表决情况有误,董事会及股东大会召开日期有误,公告上传错误,标题与内容不符等方面。

(三)交易管理类中,负面行为清单第23条问题突出,主要为做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

(四)综合管理类中,负面行为清单第32条问题突出,主要集中在:挂牌时采取协议转让方式申请中填写的股东大会召开日期与股东大会决议日期不一致、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、后续加入做市申请中账户信息错误等问题。

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